商取法違反から北辰物産に5営業日業務停止等の行政処分

【処分内容】
1.法第236条第1項の規定に基づく処分
商品取引受託業務の停止（ただし、取引の決済を結了させる場合を除く。）
平成19年11月5日から同年11月9日まで（5営業日）

2. 法第232条第1項の規定に基づく業務改善命令
平成19年11月25日までに、商品取引受託業務の運営の改善のため、以下の措置を講ずること。

（ 1 ）今般の法令違反の責任の所在を明確にすること。

（ 2 ）再勧誘の禁止に関する内部管理体制の充実・強化を図るとともに、再勧誘の再発防止策を講ずること。


【処分理由】
1. 法第236条第1項第5号の規定に該当する事実
法第214条第5号の規定に該当する行為として、商品市場における取引につき、その委託を行わない旨の意思（その委託の勧誘を受けることを希望しない旨の意思を含む。）を表示した顧客に対し、その委託を勧誘していたこと。

2. 法第232条第1項の規定に該当する事実
勧誘を受けることを希望しない旨の意思を表示した顧客に対し、その委託を勧誘していたものが多数認められ、再勧誘の禁止に関する内部管理体制の不備が認められたこと。